關于《江蘇愛康太陽能科技股份有限公司內控規則落實自查表》

2011年9月20日，江蘇愛康太陽能科技股份有限公司（簡稱“愛康科技[21.41 2.15% 股吧 研報]”、“公

司”） 第一屆董事會第二次臨時會議按照深圳證券交易所《關于開展“加強中小

企業板上市公司內控規則落實”專項活動的通知》（以下簡稱“深交所通知”）的

有關要求，依據愛康科技的實際情況，認真核查公司內部控制制度的制定和運行

情況，填寫了《江蘇愛康太陽能科技股份有限公司內控規則落實自查表》（簡稱

“《自查表》”），并針對存在未落實深圳證券交易所內部控制相關規則的情況，

提出了具體、可行的整改計劃，明確整改責任人和整改期限。

根據深交所通知的有關要求，平安證券股份有限公司（簡稱“平安證券”、“保

薦機構”）及指定的保薦代表人對愛康科技董事會編制的《自查表》進行了核查。

具體的核查情況及核查意見如下：

一、公司內控規則落實情況

愛康科技在接到深交所通知后，對照深圳證券交易所有關內部控制的相關規

則，依據公司實際情況，認真核查了公司組織機構建設情況、內部控制制度建設

情況、內部審計部門和審計委員會工作情況及內部控制的檢查和披露情況，并重

點對信息披露的內部控制、募集資金管理的內部控制、關聯交易的內部控制、對

外擔保的內部控制、重大投資的內部控制、對控股子公司的管理等事項進行了核

查，最后根據核查結果，愛康科技董事會填寫了《自查表》。

二、核查意見

經核查，平安證券認為：

1、愛康科技董事會已按照深交所通知的有關要求完成了公司內部控制制度的制

定和運行情況的自查工作，并填寫了《自查表》；

2、愛康科技董事會填寫的《自查表》符合公司內部控制制度的制定和運行情況

的實際，不存在隱瞞、疏漏等情況；

3、愛康科技董事會制定通過的整改計劃，明確整改責任人和整改期限，符合公

司的實際情況，切實可行。

（以下無正文）

【本頁無正文，為關于《江蘇愛康太陽能科技股份有限公司內控規則落實自查表》

的核查意見的簽字蓋章頁】

保薦代表人簽字：

朱文瑾呂 佳

平安證券有限責任公司

年月日