2024年10月18日，中國證監(jiān)會國際合作司發(fā)布關(guān)于上海重塑能源集團(tuán)股份有限公司（簡稱：重塑能源）境外發(fā)行上市及境內(nèi)未上市股份“全流通”備案通知書(國合函〔2024〕1960號)，對企業(yè)境外發(fā)行上市及“全流通”備案信息予以確認(rèn)。

早在2021年3月，重塑能源就遞表科創(chuàng)板，但兩輪問詢不過，于當(dāng)年8月撤回IPO申請；在2022年10月，又因想在科創(chuàng)板潛在上市而向證監(jiān)會提交輔導(dǎo)備案，但最終也沒有正式向上交所再遞表；在2024年2月公司轉(zhuǎn)戰(zhàn)港交所，因首次遞表材料過了時效期，隨后又于9月2日再次遞表。本次獲批“全流通”備案信息是重塑能源三年多來四闖IPO后，朝上市邁出的最新進(jìn)展。

備案通知書具體如下：

上海重塑能源集團(tuán)股份有限公司：

你公司境外發(fā)行上市及境內(nèi)未上市股份“全流通”的備案材料收悉。根據(jù)《中華人民共和國證券法》《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》《H股公司境內(nèi)未上市股份申請“全流通”業(yè)務(wù)指引》等規(guī)定，我會對備案事項(xiàng)通知如下：

一、你公司擬發(fā)行不超過10,389,650股境外上市普通股并在香港聯(lián)合交易所上市。

二、你公司48名股東擬將所持合計(jì)35,829,218股境內(nèi)未上市股份轉(zhuǎn)為境外上市股份，并在香港聯(lián)合交易所上市流通。股東名稱及轉(zhuǎn)換數(shù)量附后。

三、自本備案通知書出具之日起至本次境外發(fā)行上市結(jié)束前，你公司如發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市有關(guān)規(guī)定，通過中國證監(jiān)會備案管理信息系統(tǒng)報(bào)告。

四、你公司完成境外發(fā)行上市后15個工作日內(nèi)，應(yīng)通過中國證監(jiān)會備案管理信息系統(tǒng)報(bào)告發(fā)行上市情況。你公司在境外發(fā)行上市和股份轉(zhuǎn)換過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守境內(nèi)外有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則。

五、你公司自本備案通知書出具之日起12個月內(nèi)未完成境外發(fā)行上市及股份轉(zhuǎn)換，擬繼續(xù)推進(jìn)的，應(yīng)當(dāng)更新備案材料。

本備案通知書僅對企業(yè)境外發(fā)行上市及“全流通”備案信息予以確認(rèn)，不表明中國證監(jiān)會對該企業(yè)證券的投資價值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，也不表明中國證監(jiān)會對企業(yè)備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證或者認(rèn)定。

附件：“全流通”股東名稱及轉(zhuǎn)換數(shù)量

中國證監(jiān)會國際合作司

2024年10月18日